金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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